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COAF – Treinamento básico anual e obrigatório

Horário 27/02 a 27/02/2020 - 18h00 às 22h00
Local R. Ernesto Bianchini Góes, 91 - Sala 104 - Bloco D - Próspera | 88815-030 (ACIC - Criciúma)
Para quem Todos os envolvidos na operação.
Pagamento Verifique condições facilitadas de pagamento!
Carga horária 4 h

Valor para não associado - R$ 600,00

Valor para associado - R$ 300,00

Descrição

COAF - Treinamento básico anual e obrigatório 

Res. 29/2017 PEP

Res. 31/2019 Bloqueio de bens de suspeitos de terrorismo

Lei 13.974/2020 - Remete o COAF ao BACEN 

 

Objetivo

Capacitar, treinar e retreinar todos os envolvidos, inclusive sócios. Viabilizar conhecimento básico para a formatação do Manual em PLD/FT, revisar manuais e procedimentos, atualizar a identificação de Pessoa Exposta Politicamente, comentários sobre a Lei 13.974/2020 e impactos no setor, conhecer as obrigações com relação a Res. 31/2019 que trata de bloqueio de bens de suspeitos de terrorismo.

Ementa 

  1. Conceito de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo
  2. Crimes antecedentes: ênfase para a sonegação fiscal e formas de identificar 
  3. Conceito de "pessoa obrigada" - sistema de cooperação compulsória 
  4. Setores mais usados para lavagem de dinheiro 
  5. Como o factoring / securitizadoras e fundos podem ser usados para lavagem de dinheiro - casos práticos
  6. Conceito e função do COAF - Conselho de Controle das Atividades Financeiras 
    1. Informações recebidas de diversos setores 
    2. Formação do RIF - Relatório de Inteligência Financeira
  7. Compliance - risco de reputação - conceito e comentários 
  8. Obrigações do setor:
    1. Cadastro e recadastramento anual no COAF - funções e responsabilidade 
    2. Manual - política em PLD/FT
    3. Cadastro de clientes e pessoas obrigadas 
    4. Classificação de risco dos clientes e operações
    5. Controle e fiscalização de terceiros 
    6. Guarda, conservação e expurgo de documentos 
    7. Auditoria e controles 
    8. Prestação de informações: automáticas e suspeitas 
  9. Conceito de operações suspeitas
  10. Forma de prestar as informações - critérios de avaliação do COAF
  11. Lei 13.974/2020
  12. Res. 31/2019
  13. Debates e perguntas 

Palestrante: Dr. Alexandre Fuchs das Neves 


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