Coaf - treinamento básico anual e obrigatório

Coaf    - treinamento básico anual e obrigatório 
Res. 29/20017 PEP
Res. 31/2019 Bloqueio de bens de suspeitos de terrorismo
Lei 13.974/2020 – Remete o COAF ao BACEN

Data: 25/1/2021
Horário: 16h às 19h
Local. Plataforma Zoom
Palestrante: Alexandre Fuchs das Neves
Objetivo: capacitar, treinar e retreinar todos os envolvidos, inclusive sócios. Viabilizar conhecimento básico para a formatação do Manual em  PLD/FT, revisar manuais e procedimentos, atualizar a identificação de Pessoa Exposta Politicamente, comentários sobre a Lei 13.974/2020 e impactos no setor, conhecer as obrigações com relação a Res 31/2019 que trata de bloqueio de bens de suspeitos de terrorismo.

Público alvo: todos os envolvidos na operação. 

Investimento: 

Inscrições: 
Ementa: 
1.    Conceito de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo
2     Organismos nacionais e internacionais 
2.    Crimes antecedentes: ênfase para a sonegação fiscal e formas de identificar
3.    Conceito de “pessoa obrigada” – sistema de cooperação compulsória
4.    Setores mais usados para lavagem de dinheiro – casos concretos
5.    Como o factoring / securitizadoras e fundos podem pode ser usado para lavagem de dinheiro – casos práticos
6.    Conceito e função do COAF – Conselho de Controle da Atividades Financeiras
6.1  Informações recebidas de diversos setores
6.2  Formação do RIF  - Relatório de Inteligência Financeira
7.    Compliance – risco de reputação – conceito e comentários
8.    Obrigações do setor:
8.1 Cadastro e recadastramento anual no COAF – funções e responsabilidade
8.2 Manual – política em PLD/FT
8.3 Cadastro de clientes e pessoas obrigadas
8.4 Classificação de risco dos clientes e operações
8.5 Controle e fiscalização de terceiros
8.6 Guarda, conservação e expurgo de documentos
8.7 Auditoria e controles
8.8 Prestação de informações: automáticas e suspeitas
9.    Conceito de operações suspeitas
10.  Forma de prestar as informações – critérios de avaliação do COAF
11. Lei 13 974/2020
12 Res 31/2019
13 Debates e perguntas